《北京市检察机关金融检察白皮书》发布 证券犯罪集中于内幕交易 北京市检察院近日召开北京市检察机关金融检察工作新闻发布会，发布了《北京市检察机关金融检察白皮书》和北京市检察机关助力防范化解金融风险典型案例。2021年至今，北京市检察机关共办理金融犯罪审查逮捕、审查起诉案件7089件、14445人，办理证券期货、银行保险等领域民事、行政诉讼监督案件121件。据介绍，案件主要呈现以下特点和趋势：一是非法...
【证券刑事律师】中国人民银行办公厅关于进一步加强对涉嫌非法集资资金交易监测预警工作的指导意见时效性： 现行有效发文机关： 中国人民银行文号： 银办发〔2016〕201号发文日期： 2016年09月29日施行日期： 2016年09月29日 （银办发〔2016〕201号）中国人民银行上海总部，各分行、营业管理部，各省会（首府）城市中心支行，各副省级城市中心支行；各国有商业银行、股...
【证券刑事律师】证券期货业反洗钱工作实施办法时效性： 现行有效发文机关： 中国证券监督管理委员会文号： 中国证券监督管理委员会令第68号发文日期： 2010年09月01日施行日期： 2010年10月01日目 录第一章 总则 第二章 监管机构及行业协会职责 第三章 证券期货经营机构反洗钱义务 第四章 附则 中国证券监督管理委员会令（第68号）《证券期货业反洗钱工作实施办法》已经...
【证券刑事律师】依法从严惩治洗钱违法犯罪维护金融安全和司法秩序——最高人民检察院第四检察厅、中国人民银行反洗钱局负责人就联合发布惩治洗钱犯罪典型案例答记者问时效性： 现行有效发文机关： 最高人民检察院第四检察厅,中国人民银行反洗钱局发文日期： 2021年03月19日施行日期： 2021年03月19日 党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央高度重视金融安全工作，维护金融安全是关系我国...
【证券刑事律师】金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法时效性： 现行有效发文机关： 中国人民银行文号： 中国人民银行令〔2021〕第3号发文日期： 2021年04月15日施行日期： 2021年08月01日目 录第一章 总则 第二章 金融机构反洗钱和反恐怖融资内部控制和风险管理 第三章 反洗钱和反恐怖融资监督管理 第四章 法律责任 第五章 附则 《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督...
【证券刑事律师】金融机构反洗钱规定（2006）时效性： 现行有效发文机关： 中国人民银行文号： 中国人民银行令〔2006〕第1号发文日期： 2006年11月14日施行日期： 2007年01月01日 中国人民银行令(〔2006〕第1号)根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》等法律规定，中国人民银行制定了《金融机构反洗钱规定》，经2006年11月6日第2...
【证券刑事律师】国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见时效性： 现行有效发文机关： 国务院办公厅文号： 国办函〔2017〕84号发文日期： 2017年08月29日施行日期： 2017年08月29日 反洗钱工作部际联席会议各成员单位：反洗钱、反恐怖融资、反逃税（以下统称“三反”）监管体制机制是建设中国特色社会主义法治体系和现代金融监管体系的重要内容，是...
哈市警方破获黑龙江省首例内幕交易案来源: 食品安全与法律网 【证券刑事律师】注：本文转自网络，版权归作者所有。如需删文请联系我们。 食品安全与法律网讯（通讯员 朱善永 赵爽迪）内幕交易犯罪扰乱证券交易秩序，使少数交易者凭借其特殊地位获得暴利，其他投资者不仅丧失公平交易机会，还增加了投资成本和投资风险，投资者将因此失去对证券市场公正性和盈利性的信心，内幕交易已经成为证券期货犯罪最大“毒瘤”。近日，哈...
利用内幕信息购买股票获利上千万，被判构成内幕交易罪！广东高院发布依法惩治金融犯罪典型案例 【证券刑事律师】注：本文转自网络，版权归作者所有。如需删文请联系我们。 10月12日，广东省高级人民法院发布一批依法惩治金融犯罪典型案例。这些案例包括依法严惩通过“数字货币”实施非法集资、伪造事故实施保险诈骗、拆分非法集资款进行“自洗钱”、利用内幕信息实施非法交易、恶意套现妨害信用卡管理秩序等金融犯罪。据了解...
利用内幕消息炒股获利一千余万元！这些“知情人”被判了来源：南方网 【证券刑事律师】注：本文转自网络，版权归作者所有。如需删文请联系我们。 记者从广东省高级人民法院获悉，今年1月至9月，全省法院共审结一审金融犯罪刑事案件516件，同比下降7.53%，金融犯罪呈下降趋势。10月12日，广东省高级人民法院发布一批依法惩治金融犯罪典型案例。其中有陈某等利用内幕信息实施非法证券交易犯罪的典型案例。 201...
